滬公網(wǎng)安備 31011502019128號
關(guān)于印發(fā)《上海市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法》的通知
滬科規(guī)〔2021〕5號
各區(qū)科學(xué)技術(shù)部門、區(qū)財政局及各相關(guān)單位：
為規(guī)范上海市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理和使用，提高資金使用效益，根據(jù)《財政部科技部關(guān)于印發(fā)中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法的通知》（財教〔2019〕129號）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定了《上海市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照。
上海市科學(xué)技術(shù)委員會
上海市財政局
2021年5月14日
上海市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法
第一章 總 則
第一條（目的依據(jù)）
為規(guī)范上海市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理，提高引導(dǎo)資金使用效益，推進(jìn)本市科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，根據(jù)《中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法》（財教〔2019〕129號）的規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
上海市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金（以下簡稱引導(dǎo)資金）是指中央財政用于支持和引導(dǎo)本市落實國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和科技改革發(fā)展政策、優(yōu)化區(qū)域科技創(chuàng)新環(huán)境、提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力的中央和地方共同財政事權(quán)轉(zhuǎn)移支付資金。
第三條（管理原則）
引導(dǎo)資金管理遵循“中央引導(dǎo)、省級統(tǒng)籌，簡政放權(quán)、激發(fā)活力，聚焦重點、突出績效”的原則。
第二章 組織管理和職責(zé)
第四條（管理部門）
引導(dǎo)資金由上海市科學(xué)技術(shù)委員會（以下簡稱市科委）和上海市財政局（以下簡稱市財政局）共同負(fù)責(zé)管理。
市科委負(fù)責(zé)制定中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金相關(guān)管理政策，根據(jù)中央財政下達(dá)的年度預(yù)算，會同市財政局合理分配預(yù)算，制定年度引導(dǎo)資金實施方案,負(fù)責(zé)資金跟蹤管理、績效評價及日常監(jiān)管。
市財政局根據(jù)預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)引導(dǎo)資金的預(yù)算下達(dá)、資金撥付等工作，并會同市科委對專項資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、績效評價。
第五條（使用引導(dǎo)資金的單位職責(zé)）
使用引導(dǎo)資金的單位作為項目的承擔(dān)單位，是使用引導(dǎo)資金的責(zé)任主體，主要職責(zé)是：嚴(yán)格執(zhí)行引導(dǎo)資金各項管理規(guī)定，建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度；切實履行法人責(zé)任，規(guī)范管理使用資金，接受市科委等相關(guān)部門的指導(dǎo)、檢查并配合開展績效評價、監(jiān)督檢查和驗收等工作；項目下設(shè)課題的，課題承擔(dān)單位須接受項目承擔(dān)單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)。
第三章 支持范圍與支持方式
第六條（支持范圍）
引導(dǎo)資金支持以下四個方面：
（一）自由探索類基礎(chǔ)研究。主要指聚焦探索未知的科學(xué)問題，結(jié)合基礎(chǔ)研究區(qū)域布局，自主設(shè)立的旨在開展自由探索類基礎(chǔ)研究的科技專項、科技基金等。
（二）科技創(chuàng)新基地建設(shè)。主要指符合本市相關(guān)規(guī)劃等建設(shè)的各類科技創(chuàng)新基地，包括依托大學(xué)、科研院所、企業(yè)、轉(zhuǎn)制科研機構(gòu)設(shè)立的科技創(chuàng)新基地（含省部共建國家重點實驗室、臨床醫(yī)學(xué)研究中心等），以及具有獨立法人資格的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、技術(shù)創(chuàng)新中心、新型研發(fā)機構(gòu)等。
（三）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。主要指本市針對區(qū)域重點產(chǎn)業(yè)等開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、人才隊伍和技術(shù)市場建設(shè)，以及公益屬性明顯、引導(dǎo)帶動作用突出、惠及人民群眾廣泛的科技成果轉(zhuǎn)化示范項目等。
（四）區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)。主要指國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國家科技創(chuàng)新中心、綜合性國家科學(xué)中心、可持續(xù)發(fā)展議程創(chuàng)新示范區(qū)、國家農(nóng)業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范區(qū)、創(chuàng)新型城區(qū)/園區(qū)等區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)，重點支持跨區(qū)域研發(fā)合作和區(qū)域內(nèi)科技型中小企業(yè)科技研發(fā)活動。
第七條（支持方式）
為充分發(fā)揮資金的引導(dǎo)作用，提高資金使用效率，引導(dǎo)資金采用事前直接補助或事后補助等方式予以支持。支持自由探索類基礎(chǔ)研究、科技創(chuàng)新基地建設(shè)和區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的資金，可采用直接補助、后補助、以獎代補等多種投入方式。支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資金，可采用風(fēng)險補償、后補助、創(chuàng)投引導(dǎo)等財政投入方式。
第八條（資金禁用）
引導(dǎo)資金不得用于支付各種罰款、捐款、贊助、投資、償還債務(wù)等支出，不得用于行政事業(yè)單位編制內(nèi)在職人員工資性支出和離退休人員離退休費，以及國家、本市規(guī)定禁止列支的其他支出。
第四章 項目和預(yù)算管理
第九條（項目申報）
市科委、市財政局按照科技部、財政部的要求，圍繞國家和本市科技創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)和年度工作重點征集項目。項目申請單位按照相關(guān)申報要求，向市科委提交申請材料。
第十條（項目評審）
市科委會同市財政局，參照本市科技計劃管理的相關(guān)規(guī)定，組織專家或委托第三方專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行項目評審工作，確定擬支持項目。
第十一條（項目公示）
市科委和市財政局對擬使用引導(dǎo)資金資助的項目通過官方網(wǎng)站等媒介向社會公示，公示期不少于7日。
第十二條（方案報送）
市科委會同市財政局編制年度引導(dǎo)資金實施方案，包括當(dāng)年引導(dǎo)資金總體目標(biāo)和思路、重點任務(wù)、項目及資金安排計劃、區(qū)域績效目標(biāo)等，其中重點任務(wù)、項目及資金安排計劃要加強與國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略任務(wù)相結(jié)合。實施方案隨資金分配情況報科技部、財政部備案，并抄送財政部上海監(jiān)管局。
第十三條（項目實施）
使用引導(dǎo)資金的單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行法人責(zé)任，按照項目合同和績效目標(biāo)表的要求，組織項目實施，項目申請書所列績效指標(biāo)，作為項目驗收的依據(jù)。
使用引導(dǎo)資金的單位應(yīng)當(dāng)及時向市科委報送年度工作總結(jié)、績效評價等材料。
第十四條（預(yù)算執(zhí)行）
采用直接補助方式進(jìn)行支持的，需進(jìn)行預(yù)算編制，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照下達(dá)的預(yù)算執(zhí)行。專項資金主要用于項目實施過程中發(fā)生的與之直接相關(guān)的設(shè)備費、材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費、會議/差旅/國際合作交流費、勞務(wù)費、專家咨詢費等。
采用后補助、以獎代補等方式進(jìn)行支持的，由單位先行投入資金開展研發(fā)活動、提供科技創(chuàng)新服務(wù)等，市科委根據(jù)實施結(jié)果、績效等，事后給予補助資金。
采用本辦法允許的其他方式進(jìn)行支持的，具體形式在當(dāng)年度編制的引導(dǎo)資金實施方案予以中明確。
第十五條（預(yù)算調(diào)整）
項目執(zhí)行過程中，預(yù)算確有必要調(diào)劑時，應(yīng)當(dāng)按照以下調(diào)劑范圍和權(quán)限，履行相關(guān)程序：設(shè)備費預(yù)算總額一般不予調(diào)增，確需調(diào)增的應(yīng)當(dāng)報市科委審批；設(shè)備費預(yù)算總額調(diào)減、設(shè)備費內(nèi)部預(yù)算結(jié)構(gòu)調(diào)整、擬購置設(shè)備的明細(xì)發(fā)生變化，以及其他科目的預(yù)算調(diào)劑由承擔(dān)單位按照內(nèi)部程序?qū)徟Ｖ苯淤M用實行分類總額控制，其中，材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻(xiàn)/信息傳播/知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費等四個科目在實施中按一類管理；勞務(wù)費、專家咨詢費、會議費/差旅費/國際合作交流費、其他支出等四個科目在實施中按一類管理。兩類之間的預(yù)算調(diào)劑應(yīng)當(dāng)履行承擔(dān)單位內(nèi)部審批程序；同一類預(yù)算額度內(nèi)，承擔(dān)單位可結(jié)合實際情況進(jìn)行審批或授權(quán)項目負(fù)責(zé)人自行調(diào)劑使用。
第十六條（結(jié)余資金）
項目承擔(dān)單位完成任務(wù)目標(biāo)并通過驗收，且承擔(dān)單位信用評價好的，結(jié)余資金在兩年內(nèi)由承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動的直接支出；兩年后結(jié)余資金未使用完的，按原渠道收回。未通過驗收的項目，或承擔(dān)單位信用評價差的，結(jié)余資金按原渠道收回。
第十七條（項目驗收）
項目執(zhí)行期滿后，市科委針對項目任務(wù)完成情況和經(jīng)費管理使用情況，開展項目驗收工作。
項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項目實施周期結(jié)束后，圍繞項目任務(wù)完成情況和項目經(jīng)費管理使用情況等撰寫項目驗收報告，并根據(jù)要求，委托具有本市科研計劃經(jīng)費審計資格的會計師事務(wù)所開展決算審計。
第十八條（資金支付）
引導(dǎo)資金支付按照國庫集中支付制度有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。涉及政府采購的，應(yīng)當(dāng)按照政府采購法律法規(guī)和有關(guān)制度執(zhí)行。
第五章 績效評價與監(jiān)督檢查
第十九條（績效評價）
使用引導(dǎo)資金的單位應(yīng)當(dāng)建立健全全過程預(yù)算績效管理機制，按規(guī)定科學(xué)合理設(shè)定績效目標(biāo)，對照績效目標(biāo)做好績效監(jiān)控、績效評價，并按照要求報送績效自評價報告。
市科委、市財政局按照全面實施預(yù)算績效管理的要求，做好績效信息公開，提高引導(dǎo)資金使用效益，并于每年12月31日前向科技部、財政部報送引導(dǎo)資金自評報告，并抄送財政部上海監(jiān)管局。
第二十條（監(jiān)督檢查）
市科委、市財政局建立全過程嵌入式的監(jiān)督評估機制，對引導(dǎo)資金管理和使用中的相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律和履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督；配合財政部上海監(jiān)管局按照財政部要求，對引導(dǎo)資金進(jìn)行全面監(jiān)管。
第二十一條（違規(guī)處理）
資金使用單位和個人在引導(dǎo)資金使用過程中存在各類違法違規(guī)行為的，按照國家有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。對嚴(yán)重違規(guī)、違紀(jì)、違法犯罪的相關(guān)責(zé)任主體，按程序納入科研嚴(yán)重失信行為記錄。
市科委、市財政局及其工作人員在引導(dǎo)資金分配、使用、管理等相關(guān)工作中，存在違反本辦法規(guī)定，依照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。
第六章 附 則
第二十二條（解釋條款）
本辦法由市科委、市財政局負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條（施行日期）
本辦法自2021年7月1日起施行，有效期至2026年6月30日。
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關(guān)于印發(fā)《上海市中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金管理辦法》的通知.pdf
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